科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思)止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露(lù)关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月3日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思0日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案(àn)调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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