金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关(guān)中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的(de)证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机构的(de)责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的(de)重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发(fā)现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢rong>2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的(de)当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明(míng)确(què)规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的(de)收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失(清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业(yè)行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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